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vip情人2 txt电子书下载网 香港证监会:评估后提前撤销瑞银暂不得担任保荐人的禁令 女同h小说 黑道狂徒2

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发表于 2020-1-15 08:49 | 显示全部楼层 |阅读模式
这是写在帖子头部的内容1月14日,香港证监会公布,提早撤销瑞银证券香港有限公司(以下简称“瑞银证券香港”)姑且不得担任保荐人的处。
此前的2019年3月14日,香港证监会公布信息称,瑞银在担任三宗上市申请的其中一位联席保荐人时没有推行其应尽的义务,这三宗上市申请别离为中国森林控股有限公司、天合化工团体有限公司及此外一家公司。
当时,香港证监会公布,对瑞银团体及瑞银证券香港(统称为UBS)作出驳诘,并处以罚款3.75亿港元,亦部分姑且撤消瑞银证券香港就机构融资供给定见的派司,为期一年,令瑞银证券香港不得为任何证券在港交所的上市申请担任保荐人。
在最新的通告里,香港证监会表示,在自行举行评价后,相信UBS已装备清楚的规定及步伐,让职员了解及适当地举行他们的职务,并有充沛和有用的系统、监控步伐、政策及步伐,使适用于其保荐人营业的全数香港法令及监管规定获得根据。
香港证监会先容,UBS已按协议委聘自力的补充机构并与该机构合作,变动有关其举行保荐人营业(相关附加值)的政策、步伐及常规。
该替换机构已对UBS的增强管治步伐(由采取保荐人的录用至上市附录上市)进活动期十个月的替换。该替换机构的结论是,UBS在相关范围的管治及监控步伐上筹划精巧,其评价已考虑到多个重要监控步伐,包含:
在第一道防线内部拟订步伐,重新实行管治及监视框架,以支持买卖营业团队在相关律例服从规定,以及方便举行有用的治理监视;
拟订政策以订明适用于保荐人营业第一道防线的监控步伐的特定使命,其中包含质素保证,监控监视和测试,以及事变报告和上报,确保在实行上市工作时合适内部及监管的规定和盼望;
具有充沛及适当的平台,将在全部买卖营业周期所识此外庞大事变上报,从而经过特定授权与职位高于保荐人重要职员的加入(包含焦点权利主管)举行会商;
自力的第二道防线(即合规及营运风险步伐)可充实地加入其中;
设有一项由内部审计组所筹划和实行的审计计划作第三道防线,而该内部审计组可以大要适当且充实地对其本身职责及举行年度评价,确保UBS及其系统和监控步伐均持续有用并合适相关的监管规定。
香港证监会表示,作为补充工作的一部分,该补充机构也审阅了UBS在近来期的两宗上市申请中的保荐野生作(别离已于2017年及2018年完成),并以为UBS在这两宗上市申请中已实行上述的监控步伐,以及在补充其保荐人职务时,已依拍照关的法令及监管规定举行了充沛和有用的尽责检察。

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